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证监会披露11家券商投行罚单

发布时间:2024-10-22 15:46阅读次数:
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10月19日,记者从中国证监会获悉,中国证监会通报了针对证券カジノスカイ 出金方法投行业务的专项检查结果,并对存在违规行为的11家券商投行开出了罚单。据悉,证监会此次专项检查主要针对券商投行业务的内部控制及廉洁从业情况。经过严格审查,证监会发现部分券商在投行业务中存在未勤勉尽责、质控把关不严等问题,违反了相关规定。为此,证监会对这11家券商投行分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。这11家被处罚的券商投行分别是中信建投、中金カジノスカイ 出金方法、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐(已吸收至东方证券)、华泰联合承销、兴业证券和光大证券。同时,证监会还对43位直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了相应的行政监管措施。证监会表示,此次专项检查是为了督促所有行业机构以案为鉴、以案促改,推动保荐机构提升执业质量,坚守廉洁从业底线。(摘自——澎湃新闻)

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